昨晚，一则证监会广东监管局披露的行政处罚决定书将格力电器(000651,股吧)和前任董秘望靖东推到了风口浪尖。
经过调查发现，2018年4月20日，格力电器董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东，希望通过继续增持“海立股份(600619,股吧)”，实现降低持股成本、增加持股话语权目的。同日，格力电器召开总经理办公会议，考虑继续增持“海立股份”，参加人员有董某珠、望某东、刘某等人。会后，望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。
2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。
2018年7月5日，海立股份披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”，持股比例由5%变更为10%。
另一位当事人喻筠，其在国金证券(600109,股吧)的账户于2017年6月22日开立，账户交易资金来源于喻筠多年工作积累的家庭收入，由其本人实际控制和决策。2018年5月30日至7月2日期间，该账户合计买入“海立股份”930,300股，买入金额10,029,860元。2018年6月27日至7月9日期间，“喻筠”账户合计卖出“海立股份”930,300股，卖出金额10,902,383.84元。经证券交易所计算，相关交易盈利金额为935,732.14元，扣除股息红利税14,026.12元后，获利921,706.02元。
而调查发现，喻筠与内幕信息知情人望某东关系密切，二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系，并且喻筠在与案外其他人微信聊天时，明确提及“有钱买海立，明天公告了”。
广东监管局表示，喻筠交易“海立股份”的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致；“喻筠”账户在内幕信息敏感期内集中交易“海立股份”，交易金额逐步放大，买入意志持续加强，交易行为明显异常。喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。
以上事实，有相关公告、会议纪要、相关人员询问笔录、微信记录、银行及证券账户资料等证据证明，足以认定。
喻筠的上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，决定没收喻筠违法所得921,706.02元，并处2,765,118.06元罚款。
格力掌握核心科技 望靖东掌握核心职位
天网恢恢疏而不漏，违法犯罪最后终归是要付出代价。若是没有望靖东的“帮助”，喻筠也无从获利，而望靖东更不仅仅是一个董秘那么简单。
望靖东，出生于1970年4月，学历硕士。1992年至1997年，武汉洲际通信电源集团有限公司任技术员；
2000年至2002年，审计署广州特派员办事处任主任科员；
2002年11月加入格力电器，历任财务部部长、采购部部长、审计部部长；
2006年4月，担任公司总裁助理；
2008年1月开始担任给力电气财务负责人；
2009年7月兼任公司董秘；
2009年10月起担任格力电器副总裁，财务负责人，董秘。
“格力掌握核心科技”，这是格力电器一直以来的标语，而望靖东则掌握了核心职务，回顾其职业生涯，除了11年格力的董秘生涯，望靖东担任格力电器财务负责人超过12年，可以说除了董事长的位置，公司的核心职务望靖东几乎都担任过，可见彼时格力电器对其的看重，然而就是这样一员大将，却成了格力的“内鬼”，帮助外人进行内幕交易，因为喻筠买如海立股份的时段就在格力电器增持的时段内，因此其买入行为无疑对格力电器造成了重大影响甚至损失。
不过早在今年8月，望靖东就辞去财务总监职务，而后又“裸辞”格力电器全部职务（董事、董秘和副总裁），让外界颇感诧异。如今看来，或许是当时监管部门已经在着手调查该内幕交易。
两疑点静待浮出水面
而目前该案件还有两个让人疑惑的地方，一是望靖东和喻筠到底是什么关系，为了后者交易获利，望靖东不惜冒着违法的风险多次告知其内幕信息，行政处罚书中只写到“二人关系密切”，并无其他说明；
二是喻筠已经受到相应处罚，但广东监管局此次并未对望靖东做出处罚决定。根据证券法关于内幕交易的规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
而望靖东明显是属于内幕信息知情人，并且建议他人买卖证券，如果没有望靖东的告知，此次内幕交易就无从谈起。按照规定，如果望靖东自己没有交易，应属于没有违法所得，应处以三万元以上六十万元以下的罚款。
